一、前言

8月28日，商务部、科技部调整发布《中国禁止出口限制出口技术目录》。本次《目录》调整先后征求了相关部门、行业协会、业界学界和社会公众意见，删除了4项禁止出口的技术条目，并对限制出口的技术内容进行了调整。

二、概述

（一）2018年修订公开征求意见

2018年7月23日，商务部服务贸易和商贸服务业司称，为适应新形势下技术创新发展需要，深入实施创新驱动发展战略，进一步做好技术进出口管理和促进工作，商务部会同科技部等部门再次启动《中国禁止进口限制进口技术目录》和《中国禁止出口限制出口技术目录》的修订工作，形成了修订稿并向公众公开征求意见。

（二）2020年8月28日正式调整的发布

8月28日，商务部、科技部调整发布《中国禁止出口限制出口技术目录》。

中国商务部服贸司负责人称，此次《目录》的调整主要为规范技术出口管理，促进科技进步和对外经济技术合作，维护国家经济安全。因为上一次《目录》修订是在2008年，距今已有10年多时间。随着科学技术迅速发展以及我国科技实力和产业竞争力不断提升，根据国际惯例及时调整《目录》势在必行。这次《目录》调整共涉及53项技术条目：一是删除了4项禁止出口的技术条目；二是删除5项限制出口的技术条目；三是新增23项限制出口的技术条目；四是对21项技术条目的控制要点和技术参数进行了修改。

一、具体调整内容

此次《中国禁止出口限制出口技术目录》调整内容主要体现在以下方面（详细内容请见附件一）：

（一）禁止出口部分

禁止出口部分主要涉及畜牧业，医疗制造业，交通运输设备制造业，仪器仪表及文化、办公用机械制造业，以及电信和其他信息传输服务业的调整。

其中主要包括将某些畜牧业、医疗制造业的技术（生物肥料技术、咖啡因生产技术、核黄素生产工艺、维生素发酵技术）移出《目录》，以及针对“蚕类品种、繁育和蚕茧采集加工利用技术”，“航天器测控技术”，“地图制图技术”，“空间数据传输技术”，“卫星应用技术”控制要点的修改。

（二）限制出口部分

限制出口部分主要涉及农业，畜牧业，渔业，农、林、牧、渔服务业，化学原料及化学制品制造业，医药制造业，非金属矿物制品业，通用设备制造业，专业设备制造业，交通运输设备制造业，通信设备、计算机及其他电子设备制造业，仪器仪表及文化、办公用机械制造业，电力、热力的生产和供应业，电信和其他信息传输服务业，计算机服务业，软件业，以及专业技术服务业的调整。

其中，此次调整主要包括对某些医药制造业，农、林、牧、渔服务业，软件业技术的条目的移除，以及在农业，畜牧业，通用设备制造业，专业设备制造业，交通运输设备制造业，通信设备、计算机及其他电子设备制造业，电力、热力的生产和供应业，计算机服务业，软件业以及专业技术服务业等的管制条目新增。可以初步判断，其主要新增的管制条目包括农、牧、渔业繁殖相关技术，能源相关技术，以及高新技术领域内的物项。

二、直接影响

（一）一般法律规定与法律责任

商务部、科技部于8月28日发布了就《中国禁止出口限制出口技术目录》的调整。根据《中华人民共和国技术进出口管理条例》，凡是涉及向境外转移技术，无论是采用贸易还是投资或是其他方式，均要严格遵守《中华人民共和国技术进出口管理条例》的规定。

1、出口的定义

技术出口在《中华人民共和国技术进出口管理条例》有较为明确的规定，其第二条指出：“本条例所称技术进出口，是指从中华人民共和国境外向中华人民共和国境内，或者从中华人民共和国境内向中华人民共和国境外，通过贸易、投资或者经济技术合作的方式转移技术的行为。前款规定的行为包括专利权转让、专利申请权转让、专利实施许可、技术秘密转让、技术服务和其他方式的技术转移。”

其中，如果出口的产品、技术、软件、服务中含有禁止出口的技术，不得出口；含有上述限制性技术的转移，则必须向省级商务主管部门申请技术出口许可，获得批准后方可对外进行实质性谈判，签订技术出口合同。

根据我们的理解，如果出口的产品、软件、服务仅是使用了禁止出口的技术或限制性技术，但是提供产品、软件、服务本身并不涉及该等技术的转让，即接收方并不会接触相关技术内容、技术文件或源代码，则应不属于该等技术的出口，不受《中华人民共和国技术进出口管理条例》的管辖。

值得注意的是，《中华人民共和国技术进出口管理条例》是以国界作为划分标准，并未对跨国集团的集团内部跨境技术出口做出豁免特例，也就是说，即使是跨国集团内部，将中国境内实体的技术向中国境外实体出口，如果涉及限制类技术，也要事先申请技术出口。

2、限制类技术出口审批基本流程

限制类技术出口必须到省级商务主管部门申请技术出口许可，获得批准后取得《中华人民共和国技术出口许可意向书》，才可对外进行实质性谈判，签订技术出口合同。

申请人签订技术出口合同后，必须申请《中华人民共和国技术出口许可证》。商务主管部门对技术出口合同的真实性进行审查，自收到相关文件之日起15个工作日内，对技术出口作出许可或者不予许可的决定。如果准予许可，颁发《中华人民共和国技术出口许可证》。技术出口合同自技术出口许可证颁发之日起生效。

3、法律责任

根据《中华人民共和国技术进出口管理条例》第四十四条规定，对于进口或者出口属于禁止进出 ....

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